6月至今,中国证监会已先后向五矿证券、银泰证券、信达证券3家券商开出6张“罚单”,涉及券商私募资管的投资决策和风险管控两大方面违规问题。
【资料图】
对券商私募资管业务加强监管
本月,证监会不断开出“罚单”,其中不乏与券商私募资管业务有关的“罚单”。据上证报统计,6月至今,券商已在私募资管业务上收到6张“罚单”,公司与相关业务负责人并罚。
6月9日,深圳证监局连开4张“罚单”,涉及五矿证券、银泰证券2家券商。其中,五矿证券被责令改正,并暂停新增私募资管产品备案6个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资),分管资管业务的高管及资管部门负责人郑宇、田原被约谈。银泰证券则被出具了警示函。
此前的6月2日,北京证监局对信达证券及公司时任分管资产管理业务高管张延强采取了行政监管措施。北京证监局强调,信达证券应采取切实有效的整改措施,提升资产管理业务内部控制有效性,加强业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。
今年以来,券商私募资管业务成为监管部门紧盯的重点。除上述“罚单”外,华福证券、国都证券、首创证券等多家券商今年也曾因私募资管业务违规被出具警示函。
主要存在两方面问题
据观察,在这一批“罚单”中,券商私募资管业务违规主要集中在投资决策和风险管控两个方面。
例如银泰证券被处罚原因包括,股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范;风控合规管理不到位,集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。
有券商合规人士表示,从近期券商私募资管业务“罚单”的总体情况来看,私募资产管理业务运作不规范、非标资产投资管理不规范、识别产品实际投资者审慎不足、内部控制管理不完善、风控合规管理不到位等仍然是令券商头疼的“老大难”问题。
他进一步称,在“大资管”时代,券商私募资管业务正处在优化升级、提质增效的转型阶段,必须牢牢守住业务底线,确保夯实合规风控的根基。
券商努力提升主动管理能力
资管新规落地后,尽管券商资管业务“短板”犹存,但其主动管理能力正在不断提升。
中基协最新数据显示,截至4月末,从产品备案情况来看,券商私募资管产品4月共备案506只(仅统计券商及其资管子公司,不包含私募子公司等在内),设立规模共计309.51亿元,较3月末增加50.01亿元,刷新近一年以来单月新高。其中,最考验券商主动管理能力的集合资管计划备案规模为232.47亿元,占总体备案规模的比例超过七成。
此外,券商私募资管产品的存量规模已达5.93万亿元,环比增长1.24%。其中,集合资管计划规模为2.85万亿元,环比增长2.29%。
专业的投研能力是衡量资管机构主动管理能力的关键要素。中金公司认为,券商资管过去以通道业务为主,资管新规后仍以机构业务和固收类产品为主,在机制体制以及文化等方面与买方有较大差距。另外,从人才建设上看,当前券商资管在人员配置上仍有不足,同时券商在人员激励上与激励机制灵活的公募有一定差距,优秀人才不足使得券商投研能力相对不足。“在渠道、人才、投研、品牌等方面具备优势的券商将具备较强的竞争力。”
关键词:
(责任编辑:黄俊飞)推荐内容
- 世界快资讯:“罚单”接二连三 券商私募
- 环球热议:世界黄金协会调查:24%的受访央
- 环球观点:淘宝返利的操作步骤 省钱不止
- 永发置业(00287.HK)年度营业额同比升约1.
- 世界焦点!苏州“十四五”交通规划:民用
- 【环球新视野】夜光明:获306.62万元北交
- 【全球速看料】创造与魔法潮流陆行鸟要刷
- A股日报 | 6月26日沪指收跌1.48%,两市
- 世界速递!热门纪录片被出版成纸质书《走
- oee是什么牌子手机_oee是什么意思
- 百事通!聚焦人工智能、生物医药等领域
- 母亲电视剧1998豆瓣_妈妈 1990年张元执
- 来了!小米14、小米14 Pro双双现身:软
- 梅祖拉假面彩蛋?外媒评《王国之泪》恐怖
- 指尖生花,编织美好,龙江路小学新津分校
- 今日播报!奔赴南京,长沙市融合教育管理
- 广东佛山拟提高公积金贷款额度,个人最高
- 国家铁路局就《铁路公益性运输监督管理办
- 云南:购入汽车可申领加油券 共计发放50
- 什么是石墨烯电池_什么是石墨烯|每日播报
- 各地多种方式服务考生志愿填报具体情况-
- 杀死原型2骗子
- Redmi K60 Ultra曝光:7月发布 搭载天玑9200+
- 岷县市场:当归整体购销迟缓 行情无明显
- 天天新资讯:7.59亿元!农发行巴州分行为
- 焦点日报:丙二醇甲醚丙酸酯商品报价动态
- 【天天播资讯】儿童没有身份证网上订票怎
- 看点:快船将签下法甲联赛第三得分手,他
- 快看:育碧宣布《马力欧+疯狂兔子星耀之
- 690分!北京高招咨询会现场查出高分,这
- 松下将家用空调生产线从中国移回日本:成
- 世界速读:2023济宁高职高师报名时间表
- 新动态:华润集团拟转让润欣商业100%股权
- 天天信息:微信图标消失了怎么恢复_微信图
- team work spirit_team work
- 太恶劣!涉事医生已停职
- 弯道超车是什么意思男女朋友之间_弯道超
- 迪巴拉和皇马维尼修斯,成队友;迪巴拉或
- PS掌机售价低于300美元:或于今年11月发
- 微动态丨“基础款+冬鞋”才是40+女人该穿
- 头条:神武90剧情问答出手打伤红缨_神武9
- “伏天热不热,就看五月初八”,明日五月
- 环球速递!理想,再“狂”一次?
- 2022~2023年宁夏退休人员养老金调整细则
- 最新:港交所纽约开幕,蔚来NIO Phone测
- 环球快报:牌照螺丝拆卸方法
- 炒羊肉丝_关于炒羊肉丝介绍
- 孕妇可以吃橄榄菜吗_有什么注意的吗 天
- 2018年考研的时间_2018年考研时间安排_天
- 月见草的功效与作用及禁忌症_月见草的功
- 天天要闻:洗生蚝_生蚝怎么洗干净
- 通用发票软件下载_通用发票
- 发挥好服务业稳定器作用 环球微动态
- 霓虹灯烧了可以修吗_霓虹灯维修_当前资讯
- 2023内蒙古理科最高分揭晓,第二名仅差一
- 贵州长顺:端午到粽飘香 欢声笑语庆端午
- 世界速讯:我正常行史踏板车被调头小车撞
- 微软瞎折腾 删掉Win119个文件
- 焦点精选!就在大连!夏季平均气温21.9℃
- 沪苏通铁路二期(沪苏通)
- 各地多种方式服务考生志愿填报具体情况-
- 杀死原型2骗子
- Redmi K60 Ultra曝光:7月发布 搭载天玑9200+
- 岷县市场:当归整体购销迟缓 行情无明显
- 天天新资讯:7.59亿元!农发行巴州分行为
- 焦点日报:丙二醇甲醚丙酸酯商品报价动态
- 【天天播资讯】儿童没有身份证网上订票怎
- 看点:快船将签下法甲联赛第三得分手,他
- 快看:育碧宣布《马力欧+疯狂兔子星耀之
- 690分!北京高招咨询会现场查出高分,这
- 松下将家用空调生产线从中国移回日本:成
- 世界速读:2023济宁高职高师报名时间表
- 新动态:华润集团拟转让润欣商业100%股权
- 天天信息:微信图标消失了怎么恢复_微信图
- team work spirit_team work
- 太恶劣!涉事医生已停职
- 弯道超车是什么意思男女朋友之间_弯道超
- 迪巴拉和皇马维尼修斯,成队友;迪巴拉或
- PS掌机售价低于300美元:或于今年11月发
- 微动态丨“基础款+冬鞋”才是40+女人该穿
- 头条:神武90剧情问答出手打伤红缨_神武9
- “伏天热不热,就看五月初八”,明日五月
- 环球速递!理想,再“狂”一次?
- 2022~2023年宁夏退休人员养老金调整细则
- 最新:港交所纽约开幕,蔚来NIO Phone测
- 环球快报:牌照螺丝拆卸方法
- 炒羊肉丝_关于炒羊肉丝介绍
- 孕妇可以吃橄榄菜吗_有什么注意的吗 天
- 2018年考研的时间_2018年考研时间安排_天
- 月见草的功效与作用及禁忌症_月见草的功
- 天天要闻:洗生蚝_生蚝怎么洗干净
- 通用发票软件下载_通用发票
- 发挥好服务业稳定器作用 环球微动态
- 霓虹灯烧了可以修吗_霓虹灯维修_当前资讯
- 2023内蒙古理科最高分揭晓,第二名仅差一
- 贵州长顺:端午到粽飘香 欢声笑语庆端午
- 世界速讯:我正常行史踏板车被调头小车撞
- 微软瞎折腾 删掉Win119个文件
- 焦点精选!就在大连!夏季平均气温21.9℃
- 沪苏通铁路二期(沪苏通)
- 【全球聚看点】湖北来凤:果蔬飘香丰收景
- 天天微速讯:黄山脚下,体验游成“顶流”
- 每日热点:明天“揭谜”!井陉又有大手笔
- 中国女篮告急 世界亚军又遭15分惨败怎么
- 宋昪
- 宋明话本:听古人说书 环球播资讯
- 微视频|家国情长
- 全球快看点丨中国银行春招笔试题_中国银
- 天天快播:辽宁营口一钢铁厂发生烫伤事故
- 用六年时间做回自己_关于用六年时间做回
- 0电也能跑18km?这日系SUV依然靠谱 续航
- 外观和动力均有升级 新款吉利星瑞申报图
- 副处到正处级需要几年_副处到正处需要几年
- 发放工资代扣代缴个人所得税_发放工资_环
- 两部门:完善凑单满减机制 对浪费外卖食
- 泥地里还能赛龙舟?沈阳沈北举办“田间趣
- 《金铲铲之战》挑战滑板鞋阵容玩法攻略
- 每日报道:定性指标有哪些_定性指标
- ps美白皮肤的方法_怎么用ps美白皮肤
- 第54届巴黎航展举行 中国企业拿出亮眼参